
上述判决显示,王女士于2015年通过银行购买了96.6万元的中证军工指数基金,3年后亏损逾57万元,最终王女士与银行对簿公堂。法院审理认为,在明知王女士的投资目的、投资态度等“稳健型”风险偏好的情况下,银行向其推介购买不适宜投资的较高风险的股票型基金,违反了作为基金代销机构应当承担的适当性义务,存在明显不当推介行为和重大过错,故银行应当承担损害赔偿责任。
笔者认为,包括销售方在内的经营机构,如果从投资者分类、金融产品分级、经营机构适当性匹配等方面严格实行投资者适当性管理制度,所谓的“刚兑”和效仿就不会成为问题。更重要的是,这不仅能有效保护投资者,对管理人、代销机构也都是一种保护。责任编辑:王涵
从公募基金的公告信息来看,记者注意到,在2016年3月之后,依然有多家公募基金与尚智逢源签署了代理销售协议。比如诺德基金2016年8月16日的公告显示,“自2016年8月18日起,尚智逢源将代销本公司旗下诺德价值优势混合等多只基金。”此外,2016年10月28日,银河基金公告也显示,“自2016年10月28日起尚智逢源开始代理银河稳健等多只基金的销售业务。”
从近期发行方案看,老股东优先认购可转债十分积极。除克来转债外,川投转债也是近期老股东参与热情很高的一只转债,老股东同样拿了80%筹码。如果从时间周期看,从浦发转债开始,老股东参与可转债打新兴趣明显提升。除了烽火转债外,至今优先参与配售比例尚未跌破49%。
另一个是周英顶,该人士曾任职过中勤万信会计师事务所(下称中勤万信)广东分所注册会计师,而从公开信息来看,中勤万信又是证通电子聘请的会计师事务所,这是否会影响到周英顶的“独立性”呢?对此证通电子回应称,“周英顶先生在中勤万信任职期间,并未向公司或公司的控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务(包括但不限于提供服务、属于服务项目、复核、或在相关报告上签字等),也非中勤万信合伙人及主要负责人。”
(本报莫斯科、华沙、伊斯兰堡、约翰内斯堡、伦敦、柏林、里约热内卢、河内、墨西哥城、东京11月4日电记者张晓东、于洋、丁雪真、吕强、李志伟、强薇、花放、张远南、刘刚、刘旭霞、刘军国)责任编辑:孙剑嵩行情回顾:周二(9月18日)国债期货小幅收跌。10年期国债期货主力T1812下跌0.16%,收报94.390元,增仓1045手,成交28756手;5年期国债期货主力TF1812下跌0.08%,收报97.570元,增仓468手,成交4883手;2年期国债期货主力TS1812下跌0.0%,收报99.340,增仓5手,成交126手。